Чек-лист для аудита бизнеса инвестиционной компании

Сверить инвестиционный мандат компании с текущим портфелем продуктов и фактической структурой сделок Важно
Проверить, насколько целевая аудитория описана через сегменты, чек инвестора, горизонт инвестиций и риск-профиль Важно
Проанализировать, совпадает ли фактический pipeline сделок с заявленной стратегией фонда или компании Важно
Оценить конкурентное позиционирование по доходности, комиссии, скорости принятия решений и доступу к deal flow Средний
Сопоставить продуктовую линейку с потребностями клиентов и выявить дублирующие или убыточные направления Средний
Проверить наличие зафиксированных инвестиционных тезисов, критериев отбора и стоп-факторов по каждому направлению Важно
Оценить прозрачность value proposition для инвестора, партнера и портфельной компании на всех этапах CJM Средний

Сверить инвестиционный комитет с регламентом: полномочия, кворум, сроки, протоколирование и контроль исполнения решений Важно
Проверить соблюдение этапов due diligence по финансам, юрструктуре, налогам, комплаенсу и операционным рискам Важно
Оценить качество скоринга сделок и наличие единых критериев для reject, hold и approve Важно
Проверить, как фиксируются инвестиционные гипотезы, ограничители риска и условия выхода из сделки Важно
Проанализировать концентрацию портфеля по эмитентам, отраслям, валютам, странам и срокам погашения Важно
Сверить лимиты на одну сделку, одного контрагента и связанное лицо с фактическими объемами экспозиции Важно
Проверить наличие стресс-тестов портфеля на дефолт, просадку рынка, ликвидность и девальвацию Важно
Оценить дисциплину мониторинга портфельных компаний: отчетность, ковенанты, ключевые метрики и триггеры эскалации Средний
Проверить процесс выхода из инвестиций: сроки, сценарии exit, блокеры и ответственность за реализацию Средний

Разобрать воронку привлечения капитала по этапам: лид, квалификация, встреча, due diligence, закрытие, повторная инвестиция Важно
Сверить конверсию между этапами воронки с планом и прошлым периодом, выявить узкие места Важно
Проверить источники лидов по каналам: referrals, event marketing, digital, партнерства, cold outreach Средний
Оценить качество контента для инвесторов: pitch deck, factsheet, quarterly report, memo и data room Важно
Проанализировать, насколько маркетинговые сообщения совпадают с фактическими цифрами по доходности, риску и ликвидности Важно
Проверить SLA по обработке заявок и скорость ответа команды на запросы инвесторов и партнеров Средний
Оценить качество CRM-учета: полнота карточек, статус сделок, причины отказов, история касаний и next step Средний
Проверить наличие реферальной программы и мотивации для партнеров, приводящих капитал или сделки Низкий

Картировать ключевые бизнес-процессы от лида до закрытия сделки и от закрытия до пост-инвестиционного сопровождения Важно
Проверить, где ручные операции создают задержки, ошибки и зависимость от конкретных сотрудников Важно
Оценить наличие регламентов, SOP и чек-листов по основным операциям команды Средний
Сверить актуальность CRM, BI и DWH-интеграций с реальными источниками данных Важно
Проверить качество данных в системах: дубли, пропуски, неверные статусы, неактуальные контакты и сделки Важно
Оценить автоматизацию отчетности для инвесторов, руководства и портфельных компаний Средний
Проверить права доступа к чувствительным данным, журналирование действий и резервное копирование Важно
Проанализировать загрузку команды по ключевым ролям и выявить узкие места по операционной мощности Средний
Сверить сроки закрытия типовых задач с внутренними SLA и выявить системные просрочки Низкий

Оценить соответствие структуры команды текущей стратегии, объему сделок и числу портфельных активов Важно
Проверить, закрыты ли критические роли: investment analyst, deal lead, IR, compliance, finance, legal Важно
Проанализировать матрицу компетенций сотрудников по оценке сделок, моделированию, переговорам и сопровождению инвестиций Важно
Сверить KPI и бонусную схему с бизнес-результатами, а не с формальными активностями Важно
Проверить качество онбординга новых сотрудников и срок выхода на продуктивность Средний
Оценить текучесть по ключевым ролям и причины увольнений за последние 12 месяцев Средний
Проверить наличие планов преемственности по критическим позициям и риск потери экспертизы Важно
Проанализировать уровень вовлеченности команды по результатам опросов, one-to-one и exit interview Низкий

Проверить лицензионную, корпоративную и договорную структуру на соответствие виду деятельности компании Важно
Сверить комплект обязательных внутренних политик: AML/KYC, конфликт интересов, инсайд, санкции, подарки и антикоррупция Важно
Проверить соблюдение процедур идентификации клиентов и бенефициаров по всем типам контрагентов Важно
Оценить полноту юридических документов по сделкам: term sheet, SHA, SPA, subscription agreement, covenants Важно
Проверить сроки и качество обновления договоров, лицензий, доверенностей и корпоративных решений Средний
Проанализировать кейсы потенциального конфликта интересов между управляющей компанией, фондом и инвесторами Важно
Проверить, как фиксируются и хранятся согласия, раскрытия рисков и уведомления для инвесторов Средний
Оценить готовность к внешним проверкам, запросам регулятора и претензиям контрагентов Важно

Сверить управленческие дашборды с первичными данными по сделкам, выручке, расходам и портфелю Важно
Проверить единые определения ключевых метрик: IRR, MOIC, AUM, NAV, churn, CAC, payback и LTV Важно
Оценить регулярность подготовки отчетов для собственников, инвесторов и менеджмента Средний
Проверить, можно ли быстро собрать отчет по портфелю, сделкам и отклонениям без ручной сборки в Excel Средний
Проанализировать качество forecast-моделей и точность план-факт по выручке, привлечению капитала и exit-сценариям Важно
Оценить прозрачность аллокации результатов по фондам, стратегиям и юрлицам Средний
Проверить наличие архива решений, версий моделей и истории изменений по ключевым расчетам Низкий

Оценить качество сопровождения инвестора после закрытия сделки: регулярность апдейтов, глубина аналитики и реакция на запросы Важно
Проверить, как ведется сопровождение портфельных компаний: board meetings, KPI review, action plan и контроль исполнения Важно
Проанализировать наличие NPS, жалоб, повторных инвестиций и причин оттока клиентов Средний
Сверить фактические SLA по портфельному сопровождению с обещаниями, зафиксированными в документах и продажах Средний
Оценить качество коммуникации в кризисных ситуациях: дефолты, просадка оценок, задержки выплат, конфликт акционеров Важно
Проверить, используются ли стандартизированные шаблоны отчетов, мемо и уведомлений для инвесторов Низкий
Проанализировать влияние клиентского сервиса на удержание AUM, cross-sell и объем рефералов Средний

Чек-лист для аудита бизнеса инвестиционной компании

Стратегия и позиционирование

Финансы и юнит-экономика

Инвестиционный процесс и риск-менеджмент

Продажи, маркетинг и привлечение капитала

Операции, процессы и цифровая инфраструктура

Команда, HR и мотивация

Юридический блок, комплаенс и регулирование

Отчетность, аналитика и управление данными

Клиентский сервис и портфельное сопровождение